フィンテックグローバル信託株式会社（以下、「当社」といいます。）は、当社が行う取引に伴い、お客様の利益を不当に害するおそれのある取引（以下、「利益相反取引」といいます。）を特定および類型化し、お客様の利益を不当に害することのないよう、以下のとおり「利益相反管理基本方針」を定め、利益相反取引を適切に管理いたします。
1.利益相反取引の類型と特定方法
1.利益相反取引の類型
当社が利益相反管理の対象として想定する取引の類型は、以下のものといたします。
①お客様と、当社若しくは当社のグループ会社または他のお客様との利害が対立する取引
②お客様と、当社若しくは当社のグループ会社または他のお客様とが同一の対象に対して競合する取引
③当社がお客様との関係を通じて入手した非公開情報を利用して、当社若しくは当社のグループ会社または他のお客様が不当に利益を得る取引
④上記①～③以外の場合で、お客様の利益が不当に害されるおそれのある取引
2.利益相反取引の特定方法
利益相反管理統括部署が、各業務の所管部署等から集約した情報等に基づき、上記の類型に該当する利益相反取引を特定いたします。
2.利益相反取引の管理方法
当社は、以下に掲げる方法を適宜選択し、または組み合わせることにより、利益相反取引を管理いたします。
①部門の分離によって情報遮断する方法
②対象取引の条件または方法を変更する方法
③対象取引を中止する方法
④対象取引に伴い、顧客の利益が不当に害されるおそれがあることについて、当該顧客に対して適切な方法により情報開示する方法
⑤上記①～④以外で、その他適切な方法
3.利益相反の管理体制
当社は、適切な利益相反管理を行うため、営業部門からの独立性を有する利益相反管理統括部署を設置し、本方針に従って利益相反管理態勢を整備するとともに、定期的に適切な検証を行い、継続的な改善を図ってまいります。
また、役職員に対する研修・教育を実施し、当社における利益相反の管理を周知徹底いたします。
4.利益相反管理の対象となる会社の範囲
本方針における利益相反管理の対象となる会社の範囲は、当社および当社のグループ会社となります。なお、主なグループ会社は次のとおりとなります。当社は、適切な利益相反管理を行うため、営業部門からの独立性を有する利益相反管理統括部署を設置し、本方針に従って利益相反管理態勢を整備するとともに、定期的に適切な検証を行い、継続的な改善を図ってまいります。また、役職員に対する研修・教育を実施し、当社における利益相反管理を周知徹底いたします。
・フィンテック グローバル株式会社
・フィンテックアセットマネジメント株式会社
・FGIキャピタル・パートナーズ株式会社
・Aviner株式会社
・株式会社パブリック・マネジメント・コンサルティング他